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金融虎訊 11月1日消息，近日，光大證券發(fā)布2024年第三季度報(bào)告，前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入64.06億元，同比下降17.39%；凈利潤(rùn)19.9億元，同比下降54.33%。第三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入22.23億元，同比增長(zhǎng)41.06%；凈利潤(rùn)6億元，同比下降69.49%。

具體來(lái)看，凈利潤(rùn)縮水主因是去年子公司光大資本的一次性和解協(xié)議影響，計(jì)入非經(jīng)常性損益高達(dá)21.5億元，占去同期凈利潤(rùn)近半壁江山?？鄢@一特殊因素后，核心利潤(rùn)其實(shí)小幅上揚(yáng)0.61%。

手續(xù)費(fèi)及傭金收入總體走低，前三季合計(jì)入賬30.76億元，較去年同段下挫17.02%。其中，經(jīng)紀(jì)、投行及資管業(yè)務(wù)分別貢獻(xiàn)18.24億、6.22億和5.81億元，跌幅均在15%-18%區(qū)間內(nèi)徘徊。投資收益同樣遭遇寒冬，前三季度僅為5.72億元，銳減64.05%。不過(guò)，公允價(jià)值變動(dòng)帶來(lái)的意外之喜讓局面稍有緩解，該科目飆升160.18%，成為季度亮點(diǎn)之一。

在資產(chǎn)負(fù)債表方面，光大證券的資金儲(chǔ)備明顯加強(qiáng)，貨幣資金總額升至761.78億元，增幅22.29%，客戶存款增長(zhǎng)顯著。然而，買入返售金融資產(chǎn)則大幅縮水97.05%，反映債券逆回購(gòu)規(guī)模大幅削減。公司短期債務(wù)壓力減輕，短期借款清零，交易性金融負(fù)債控制在合理范圍，為42.48億元，相比過(guò)去減少了超過(guò)一半。同時(shí)，賣方回購(gòu)規(guī)模擴(kuò)大至580.41億元，債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)活躍度提高。

據(jù)此前報(bào)道，10月31日，光大證券發(fā)布公告，公司近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意光大證券股份有限公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行短期公司債券注冊(cè)的批復(fù)》，批復(fù)內(nèi)容包括同意公司向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行短期公司債券，面值余額不超過(guò)150億元。

然而，就在10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司進(jìn)行了警告，指出其在某些項(xiàng)目中的風(fēng)控和盡職調(diào)查存在問題，要求采取整改措施。

據(jù)官方通報(bào)，光大證券的部分項(xiàng)目質(zhì)量控制存在疏漏，具體表現(xiàn)為對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不夠嚴(yán)謹(jǐn)，審核文檔資料把關(guān)不足，內(nèi)審反饋意見追蹤不力，甚至出現(xiàn)項(xiàng)目報(bào)告未能充分揭露內(nèi)部控制關(guān)注的問題。鑒于此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其發(fā)出警示函，要求嚴(yán)肅整頓，確保合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

據(jù)此前報(bào)道，光大證券投資銀行部前任總經(jīng)理趙遠(yuǎn)軍因涉及星星科技重組內(nèi)幕交易，遭受重罰。從2018年至2022年間，趙遠(yuǎn)軍利用職務(wù)便利，掌握敏感信息，通過(guò)第三方賬戶進(jìn)行股票操作，最終造成約532.58萬(wàn)元的虧損。證監(jiān)會(huì)不僅對(duì)他處以460萬(wàn)元罰款，還禁止其十年內(nèi)從事證券行業(yè)工作。